תוכן עניינים:
האיגוד הלאומי של סוחרי ניירות ערך, הידוע בכינויו NASD, כבר מוזגה לתוך תעשיית הפיקוח על התעשייה הפיננסית - FINRA. עם זאת, סוגי הרישיונות השונים של NASD לשעבר עדיין קיימים, והם מיועדים באותם שמות. FINRA אחראית על הסדרת ענף ניירות הערך.
רקע FINRA
רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית הוקמה ביולי 2007 עם מיזוג של NASD עם אגף הרגולציה של חבר הבורסה לניירות ערך בניו יורק. FINRA היא סוכנות רגולטורית לא ממשלתית האחראית על אכיפת התקנות הנוגעות לתעשיית ניירות הערך ולעובדיה. חברי הסוכנות הם חברות תחת רגולציה. אנשים העובדים בתעשיית ניירות הערך נקראים בדרך כלל נציגים רשומים ונבדקים ומורשים על ידי FINRA, לשעבר NASD.
סדרה 7 רישום
הנפקת ניירות ערך של סדרה 7 הינה הרשיון של ברוקר מניות שמוכר מגוון רחב של מניות, אג"ח, אופציות, קרנות והשקעות פרטיות. בשימוש נפוץ, אדם עם רישום זה הוא אמר יש רישיון NASD או FINRA סדרה 7. כל אדם המועסק על ידי חברת ברוקראז 'של מניות המקיים אינטראקציה עם לקוחות המספקים ייעוץ השקעות ומכירה של ניירות ערך, חייב להיות נציג רשום מסדרה 7.
סדרה 6 רישום
נציג רשום של NASD / FINRA 6 רשאי למכור מוצרי השקעה מנוהלים, כולל קרנות נאמנות ומוצרי ביטוח משתנים. נציג מסדרה 6 אינו רשאי למכור מניות פרטיות ואגרות חוב או לעסוק במסחר קרנות בשווקים המשניים, כגון קרנות סגורות או קרנות נסחר. נציג מס '6 רשום לעתים קרובות סוכן ביטוח אשר מקבל את הרישיון למכור מוצרים משתנים וקרן נאמנות ללקוחותיה. מקור עבודה נוסף עבור סדרה 6 חזרות הוא מוכר כספים בבנק או איגוד האשראי.
רשיונות NASD / FINRA אחרים
בחברה ניירות ערך חבר FINRA, ניהול ופיקוח אישי צריך גם רישיון רישום FINRA של טופס זה או אחר. תפקידים שונים בניירות ערך דורשים רישומים שונים של NASD / FINRA. רישיונות ברמת ההנהלה כוללים סדרות 4, 9, 10, 23, 24, 26, 27, 28, 39, 51 ו -53. חלק מרישיונות הרישום האלה משמשים כמנהל או מנהל עבור סוגים מסוימים של ניירות ערך, כגון סדרה 4 עבור קרן אופציות, סדרה 51 של קרן ניירות ערך מוניציפלית.