תוכן עניינים:
חברת ברוקראז 'יכולה להיות מוסדית או קמעונאית, אם כי חלק בוול סטריט, כמו מריל לינץ' ומורגן סטנלי, משרתים לקוחות בשתי היכולות. חברות ברוקרים מוסדיות יש לקוחות סוכנות בלבד, כולל מנהלי כספים וברוקרים אחרים. הם חברים בבורסה ומוכרים כמתווכים. ברוקרים שאינם חברים, כלומר חברות ברוקרים רבות כגון סקוטרייד, ברוקר המניות הנחה באינטרנט, אין להם גישה למסחר ישירות עם עושי השוק או מומחים בתוך חילופי על הרצפה, ואת חייבת לסחור באמצעות חברות חברות. אבל כמה חברות עמילות קמעונאיות הם למעשה ברוקרים קומה, כמו פידליטי השקעות, אשר מאפשר להם להציע ללקוחות שלהם במחירים קרובים יותר ההצעה הלאומית הטובה ביותר לשאול מחירים.
שלב
הרשמה עם רשויות וארגונים רגולטוריים מתאימים. אלא אם כן המתווך מתכוון לנהל עסקים אך ורק בתוך מדינה, הוא חייב להירשם לרשות ניירות ערך על ידי הגשת טופס BD, בקשה אחידה לרישום ברוקר. כמו כן נדרש כי ברוקר לא יכול להתחיל עסק עד שהוא הפך חבר של ארגון מוסדר עצמית (SRO) כגון חילופי ניירות ערך לאומי או FINRA, רשות הפיקוח על התעשייה הפיננסית. למעט כמה יוצאים מן הכלל, הברוקר חייב להיות גם חבר של SIPC, ניירות ערך משקיעים תאגיד, המבטחת ללקוחות עמילות עד $ 500,000 ב ברוקר חיסול.
שלב
יש שותפים, מנהלים ועובדים רשומים ב- FINRA ולארגן להם לעבור את בחינות ניירות הערך שלהם. בנוסף לחברת ברוקראז 'המכהנת כחברת FINRA, אנשים הקשורים אליה, אשר משפיעים על עסקאות ניירות ערך עבור המשרד, חייבים להירשם גם באמצעות FINRA באמצעות הגשת טופס U-4 באמצעות המשרד. FINRA גם קובע דרישות ההסמכה עבור אנשים הקשורים כולל העברת סדרה של בדיקות ניירות ערך. ביניהן, הסדרה המקיפה 7 למסחר בניירות ערך של תאגיד צריכה להילקח על ידי מי שמעוניין להיות נציג ניירות ערך רשום.
שלב
בחר או להיות חבר החליפין או לחתום על הסכם עמילות מוסך עם ברוקר קומה אחרת. מכיוון שיש רק מספר מצומצם של מושבים מכל בורסה, חברות ברוקרים חדשות המעוניינות להפוך לחילופי מניות חייבות להמתין למושב פנוי, או להחכיר מושב במושב הנוכחי. חברות אחרות עשויות לבחור לנהל את עסקי הברוקראז 'שלהן באמצעות ברוקר חבר. בבורסת ניו יורק, למשל, יש 1366 ברוקרים קומה, כולל 7 מומחים המיועדים או עושי שוק, כי ברוקרים שאינם יכולים לבחור כאשר ניתוב הזמנות הלקוחות שלהם.
שלב
הגדרת תשתית ופלטפורמה לקבלת הזמנות וניתוב הזמנות לקוח. אלה כוללים רכישת שרתי מחשב, יצירת אתר אינטרנט ובחירת חברת מסחר במניות למסחר פלטפורמת ההתקנה. כל חברות הברוקראז 'מספקות ללקוחות כיום גישה לניהול חשבונות מקוונים ומסחר מקוון של ניירות ערך. בהתאם לגודל ולמורכבות המיועדים של חברת התיווך החדשה, יש להתאים את צרכיך לגירסה הנכונה של תוכנת המסחר, במלואה או לגודל כלפי מטה. חברות טכנולוגיה המציעות תוכנות פיננסיות מציעות אפשרויות כאלה.